上市公司对于城市发展来说，有着加快构建现代产业体系、推动经济高质量发展的支撑和引领作用，为此，常熟在去年末和今年初先后印发了《常熟市上市公司高质量发展三年行动计划（2021—2023年）》及《常熟市上市公司高质量发展三年行动计划奖励实施细则》。我们请来了市地方金融监管局党组成员、副局长顾晨，为大家解读这份三年行动计划和配套奖励细则。
三年行动计划的实施背景和意义
党的二十大报告提出，高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务，同时还提出要健全资本市场功能，提高直接融资比重。如何通过健全资本市场功能来服务好高质量发展这个大局，是当前和今后资本市场的重要任务。在国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》等文件要求下，江苏省、苏州市各级地方金融监管局相继发布相关行动计划，加强资本市场基础制度建设，推动多层次资本市场体系建设完善。随着科创板、创业板试点注册制成功落地，北京交易所去年11月正式开市，全面推行注册制不断推进，资本市场重要性不断提升。
常熟向来高度重视资本市场发展，明确要求加大企业上市力度，支持企业利用资本市场做大做强。2018年起实施的《推动企业上市和上市企业“倍增行动计划”》有效期已过，且不再适应资本市场改革的现状，推出三年行动计划具有其必要性，一方面实现制度的有效衔接，另一方面继续深化金融供给侧结构性改革，加快传统产业升级转型，提升存量企业竞争力。
问：三年行动计划具体有哪些内容？
答：三年行动计划分为总体要求、主要目标、三大专项行动（企业上市培育专项行动、上市公司做优做强专项行动、上市公司规范发展专项行动）和保障措施共计6个部分，并配套拟定了奖励实施细则。在草拟过程中征求了常福街道、常熟高新区、经开区等重点板块以及证券公司的专业意见，下面对主要内容作相关说明。（一）总体要求
总体要求是坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真落实习近平总书记对江苏工作、苏州工作的重要指示要求，坚定不移贯彻新发展理念，融入和服务新发展格局，坚持市场化、法治化原则，深化金融供给侧结构性改革，落实加强资本市场基础制度建设要求，大力推动上市公司高质量发展、可持续发展走在前列。按照“统筹规划、突出重点、分类指导、梯次推进”的工作原则和“培育一批、改制一批、辅导一批、申报一批、上市一批”的工作思路，加快打造高质量的资本市场“常熟板块”。
（二）主要目标
主要目标涉及上市公司数量持续增加、上市公司质量不断提升、上市资源储备更加充沛三个方面，坚持存量和增量并重，规范和发展并举。争取到2023年底，累计资本市场直接融资规模超500亿元，新增规范化股份制改造企业超30家，拟上市后备企业动态保持在100家以上。上市公司治理水平显著提高，影响力进一步扩大，风险隐患得到有效处置。
（三）三大专项行动和保障措施
文件围绕企业上市培育、上市公司做优做强、上市公司规范发展三方面分别制订专项行动计划，每个专项行动均提出相应具体举措，包括：夯实后备企业梯队建设、推动公司股份制改造、开展上市挂牌精准服务、加强拟上市企业主体招引、拓宽多元化融资渠道、促进市场化并购重组、完善体系化支持环境、规范上市公司治理、化解股票质押风险、落实风险防处任务。
问：在实施过程中，有哪些保障措施和奖励机制来确保三年行动计划的顺利实施？
答：文件最后提出了三条具体的保障措施。明确指出：
一是加强组织领导，发挥常熟市高质量推动企业上市工作领导小组统筹协调作用，完善和落实三级协调机制。市地方金融监管局负责具体指导与协调服务，组织有关支持政策的实施，定期召开上市工作会议。各镇（板块）主要领导为第一责任人，要把推进企业上市和提升上市公司质量作为经济发展工作的重中之重，根据实际情况健全完善相关工作机制，定期向地方金融监管局报送工作情况。
二是强化协调配合。对接苏州地方企业征信平台、金融风险大数据监测预警平台等资源，建立健全上市公司及其控股股东相关信息共享机制，加强研判上市公司风险与发展形势。部门和各镇（板块）之间加强联动配合，积极服务上市公司发展，及时、准确、完整提供必要信息，为企业提供“一站式”审批服务，开辟“绿色通道”，切实加快企业上市进程。充分发挥新闻媒体的舆论引导和监督作用，引导媒体全面、客观、真实地引用和报道常熟资本市场情况，共同营造支持上市公司高质量发展的良好环境。
三是完善要素保障。对上市后备企业募资新建、扩建符合国家产业政策的项目，相关部门和单位在规划编制项目供地、行政审批等各方面予以政策倾斜和支持。加强本市服务资本市场人才队伍建设和资源力量投入，鼓励金融机构选派专业团队入驻，加大功能性中介机构的引育，探索推进政府部门与中介机构双向挂职交流学习活动。压实中介机构责任，敦促中介机构勤勉尽责，提高执业质量，探索建立中介机构执业档案机制和声誉约束机制。
奖励实施细则方面主要沿用原有政策的奖励范围和奖励额度，对上市挂牌企业给予150万元至500万元不等奖励，同时明确上市挂牌奖励的主要申报流程和申报所需提交材料。奖励政策总体情况如下：
境内上市：拟上市企业首发申请获中国证监会或境内证券交易所正式受理的，给予150万元补贴，成功发行后再给予350万元补贴。
境外上市：拟上市企业在境外主要证券交易所成功上市，募集资金投入本市项目建设高于80%（含）的，给予300万元补贴；低于80%的，给予200万元补贴。
新三板挂牌：拟挂牌企业在“新三板”成功挂牌，给予150万元补贴，挂牌企业以IPO方式实现转板，再给予350万元补贴。
异地迁入上市主体：本市企业收购、控股异地上市公司，并将异地上市公司注册地迁至本市的，给予300万元补贴。
此外，对企业实施股改、异地新三板企业迁入，以及上市公司高级管理人员及特殊人才在职称评定、户籍迁移、人事关系办理、子女就学、住房安置等方面给予支持。
企业上市挂牌奖励的主要申报流程：
首先需完成拟上市（挂牌）企业认定。拟上市（挂牌）公司符合相关条件后，应及时报市地方金融监管局备案，经确认后取得拟上市（挂牌）企业认定书，并同时完成苏州市上市后备企业数据库入库工作。
第二步是集中申报。根据新增奖励对象数，市地方金融监管局每年组织一次集中申报，企业按通知提交申请书，并准备相应申请材料。
第三步是组织审核。市地方金融监管局对材料进行初审，会同市财政局审核材料后出具审核意见。
最后是资金拨付。审核通过后由市财政局下发拨付通知，由各板块财政拨付企业。
申报过程中，各申报企业需如实上报奖励申请材料，市财政局、市地方金融监管局等部门将开展不定期核查工作，确保奖励政策落实到位。对违反财经纪律，在促进企业利用资本市场奖励中弄虚作假、截留、挪用、挤占资金等行为，按照有关法律、法规和规章，对相应的违法违规行为予以处理、处罚，依法追究有关单位及相关人员责任。
